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【江湖传说连载7】工程索赔,维权利器,这才是高手之间的过招!

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Mexy 发表于 2016-11-29 09:50:37 | 显示全部楼层 |阅读模式
作者:方琴
摘要

根据朗曼词典定义:索赔是作为合法所有者,根据自己的权利提出的有关某一资格,财产,金钱等方面的要求,所谓索赔,就是通过合理和合法的索赔依据,找回原本属于自己的东西

在笔者近10年的海外项目管理经验中,发现很大一部分项目管理者在按合同确定的机制主张自己工期索赔的权利时缺少科学先进的分析评估工具,以至于无法准确的量化延误的时间量,使得监理工程师经常抱怨业主对承包商的延误不在关键路径上,或者业主的延误未将非关键路径上某一活动的总时差消耗到零以下,延误只是影响了承包商的计划完工日期,而没有影响到合同竣工时间,拒绝给予工期的延长,更拿不到与工程延期的相关费用的补偿。

所以本文就国际工程索赔应该遵守的合同机制及先决性条件,网络计划技术评估工具(PERT)以及常见的诸如“时差与工期索赔”,“浮动时间的归属权”等给予一个初步的介绍,希望给拟准备从事国际工程索赔的人员给一点常识性的建议。

正文


近些年来,在国家''一带一路''的宏观政策影响下,许多中国企业纷纷加快走向海外的步伐,并试图在国际市场上占有一席之地,以消化国内建筑市场日益严峻的产能过剩,据统计,我国建筑工程企业在国际上承揽的业务越来越多,(包括机场,铁路,港口码头,公路,桥梁,隧道等等),合同额越来越大。然而由于东西方文化背景的差异,许多的企业在“走出去”的过程中都面临着“水土不服”的现象,比如极为严苛的合同标准和技术规范,其他诸如汇率、货币汇兑、通胀等金融风险,以及业主风险事件及违约事件造成工程的严重拖期。承包商大量资源因为业主风险事件滞留在现场,产生大量额外的费用。但另一方面却面临着越来越激烈的价格竞争。因此,如何提高合同管理水平,利用明示条款,默示条款,实践惯例,以及科学的评估技术和工具准确识别量化业主风险及违约事件带来的损失,并拿起法律的武器将合同风险重新分配,合同价格重新调整,将是所有从事国际工程承包的人员的必修课。

在国际金融机构招标的大型项目中,业主普遍采用FIDIC合同条件格式,包括1987年第4版<<土木工程施工合同条件》红皮书,1995年版橘皮书《设计建造与交钥匙工程合同条件》,1999年新版红皮书《施工合同条件》,2005版,2006版,2010版施工合同条件,以及其他被国际工程师咨询会修订的各种版本,该系列的施工合同条件因为较好的权衡了工程参与各方的权利与义务而被世界金融组织,海外各政府业主在招标过程中广泛使用。该系列合同以明示条款规定了在增加或减少工程量,地基变化,路权,征地拆迁,加速施工,不利的自然条件或障碍,工程变更,合同文件错误,设计图纸拖交,拖延付款,物件上涨,法律法规变化,暂停施工,不可抗力,终止合同,等业主风险及违约事件引起承包商工期的延长,以及额外费用的增加。

按照FIDIC合同第20.1款‘‘承包商的索赔’’一项规定,如果承包商认为,根据本条款任何条款或与合同文件有关的其他文件,他有权得到竣工时间的任何延长期和(或)任何追加付款,承包商应向工程师发出通知,说明引起索赔的事件或情况。该通知应尽快在承包商察觉或应已察觉该事件的或情况后的28天内发出。

如果承包商未能在上述28天期限内发出索赔通知,则竣工时间不得延长,承包商应无权获得追加付款,而雇主应该免除有关该索赔的全部责任。所以在绝大数标准合同条件格式下,这个28天的索赔时效通知也将被视作承包商是否有权索赔的一个先决性的前提条件,英国的司法制度也支持这一个时间限制(Time bar),所以无论是索赔工期还是费用首先得通过这一先决性的条件。在笔者从事近10年的海外项目工程管理实践中,发现越来越多的项目管理者都能意识或感知到业主违约及风险事件对工期及费用造成的影响,也能够满足28天的索赔时效通知,但大多数的项目经理部却在主张自己工期索赔的权利时无法准确的量化延误的时间量,使得监理工程师经常抱怨业主对承包商的延误不在关键路径上,经常要求承包商分析说明业主的延误是在关键路径上,或者业主的延误将非关键路径上某一活动的总时差消耗到零以下,否则这种延误只是影响了承包商的计划工期,而没有影响到合同竣工时间拒绝给予工期的延长,自然也就拿不到与工程延期的相关费用的补偿。


众所周知,如果因为业主风险或违约事件造成关键路径上的活动的延误,则承包商有权得到工期的延误及费用的补偿,若延误在非键路径上,则需要检查非关键路径上活动的浮动时间是否消耗到零以下,否则得不到工期的延长。根据英国工程法学会编制的《工期延误与干扰索赔分析准则》第1.3款规定:除非合同中有明确相反的规定,若业主风险事件发生时,进度计划中仍有剩余时差,则只有在预测到业主延误将工序路线上的总时差减少到零以下时,才根据情况批准延期。时差是一项工序或一组工序在不延误合同竣工日期的情况下可以调整的时间总量。按照住房和城乡建设部发布的《工程网络计划技术规程》国标,时差又分为总时差,自由时差等。其中总时差具有极为重要的意义,是指在不影响总工期的前提下,本工作所具有的机动时间。总时差是网络时差体系中的核心时差参数。

但是在非关键路径上的延误未将时差消耗到零以下得不到工期的延长的索赔,并不意味着得不到费用的索赔,比如某非关键路径上一结构物的浮动时间是30天,业主占用20天,导致承包商本可以撤出的脚手架被业主风险事件延误了20天,却可以申请费用索赔。

另外在国际工程索赔中,最有争议的就是关于浮动时差的归属权,承包商主张因为自己是进度计划的编制者,当然浮动时间的归属权属于承包商,承包商可以利用这些机动时间调整自己的应急风险,自己在编制进度计划时没有考虑到业主风险事件的发生。而业主则认为,自己同样拥有对浮动时间的使用权,因为自己为整个项目支付了全部资金,当然有权利用这些机动时间,用来调整自己的风险事件。问题的关键在于,若在某项活动A上首先发生了业主风险事件,但是业主风险事件只是消耗了活动A的浮动时间,只影响了活动A的计划竣工日期,未影响合同竣工日期,但是随后而来的承包商风险事件也发生在活动A上,那么则会导致整个合同竣工时间的延长,因此承包商则主张如果业主不消耗掉活动A的浮动时间,那么自己则可以利用这部分浮动时间来消耗掉自己的风险事件带来的影响。按照英国工程法学会SCL准则与指南的规定,业主的延误必须是关键性的延误,必须影响到合同竣工日期才能给予延期。这就是说,时差涉及的时间既不为业主所独享,也不能为承包商所独享。但是作为一个有经验的承包商,若能够考虑某一工序未来延误的可能性,他应该在其进度计划上的相关事件上的相关时间中增加他认为必要的额外时间,以反映他自身未来对这些工序延误的风险。另外一种做法是,承包商可以将这些考虑的额外时间作为计划中的“单独工序”,称为某工序的应急预备时间。这两种方法是谨慎良好的做法。

从上述分析可见,一份恰当编制的,可直观显示各工序的持续时间,逻辑关系(含工艺或组织),时差,关键路径的网络图对于我们索赔工期,分析延误,是至关重要的。通过笔者这些年来与欧美,南非以及非洲国家的监理打交道,在承包商申请工期延长时,往往都需要提供一份可作为基准评估计划的时标网络图(baseline program pert chart),用于分析延误的影响。这就是对于网络计划技术的应用。

所谓网络计划技术就是利用网络图来表达一项计划中每项工作的先后顺序和相互的逻辑关系,然后计算时间参数,找出计划中的关键线路和可利用的机动时间,再按照一定的优化目标,不断改善和优化计划安排,使计划达到整体优化,并在计划的执行过程中,通过检查,控制的调整保证计划目标的按期实现。在明白网络的基本原理之后,包括怎样利用双代号或单代号计算早时间晚时间,关键路径,自由时差,总时差后,我们可以手动完成十几项,几十项的手工网络图,然而一个大的工程项目,工程子项多达成百上千项,手工绘制简直是天荒夜谈,必须通过计算机或专业软件方可完成,这样一方面是使得作图比较方便容易,保存起来易于修改,而且电子版的也方便项目的各方实施检查更新。广联达斑马梦龙网络计划就是这样一款优秀的软件,不仅传承了老版梦龙的经典,而且新增了许多功能,新成立的团队也很有活力,我于今年10月购买了此软件,在经过一段时间的练习后,11月就利用这个软件把东非某一公路最新进度计划的project计划画成pert图的形式了,用于分析该项目征地拆迁给项目合同竣工时间造成的影响。以下是该项目的时标网络图(ZPERT)。   

640.jpg    

  通过上图,我们对于关键路径上的活动一目了然,在分析延误时,可利用实际竣工进度调整法(As planned impacted analysis),这种方法是使用CPM PERT网络技术分析延误对实际竣工的进度影响,在使用这种方法时,将归责于业主的的延误事件及其影响作为一项活动放入进度计划中,并将其与实际竣工进度中特定活动相链接。合同中规定的竣工日期与“实际调整后”进度中显示的日期之差即是承包商有权要求的工期延长时间。在斑马PERT中,将所有受到延误的活动链接后,既可更新进度计划,将延误时间段插入这份基准的进度计划中,在软件自动更新后将会生成一个新的竣工时间,两者之间的时间差,就可以作为可索赔的时间量了。如果是业主违约及风险事件,则可以进一步去量化费用索赔了。


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图2.某公路关键路径上的一部分活动(没有加载征地延误前,以活动K27+700 Fill and improved Material 为例,持续时间为12天
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图3:活动 K27+700 Fill and improved Material 工作信息表,显示该项工作起始时间,持续时间
333.png
图4项目计划总工期显示图(没有加载业主征地延误前,总工期259天)
现在我们假设活动K27+700 Fill and improved Material出现了业主征地拆迁的延误20天,那我们把这个延误作为一个事件插入网络图中
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图5:K27+700 Fill and improved Material被业主征地拆迁延误20天,则该项活动的持续时间变为32天,如下图所示,由于后续工作与该工作的FS或FS+N的搭接方式,所有的该箭线上后续工作将顺延20天,这个20天也就是业主应该补偿给我们的工期
666.png
图6:更新后斑马显示的总工期为279天,前后两者的时间量差值也为20天。

该新项目原计划为2017年7月31日竣工,可能中间我们通过自己增加资源和设备,消除了业主的10天征地拆迁的影响,于是与2017年8月10日就竣工了,现在大家想一想,如果没有这个时标网络图,监理或业主咨询工程师可能说,只给你10天的工期延长,他们的分析建立在承包商是否需要多少工期,而不是承包商根据合同,评估软件和技术所确定的恰当的,有权得到的工期索赔时间量。在很多情况下,承包商有权要求的延期时间都会超出项目的实际竣工时间。因此笔者再次声明,工期索赔是承包商对自己权利的主张,而不是是否需要。

其它的方法诸如综合影响分析法,比如计划影响分析法,时间影响分析法,视窗分析法都是建立在一份良好的进度计划上面的。英国从业30多年的进度计划工程师ROGER GIBSON在他的经验中说到关于工期索赔能否成功的三个最重要因素:

第一:建立一份合理的进度计划并适时更新计划,保存同期纪录
第二:建立一份合理的进度计划并适时更新计划,保存同期纪录
第三:建立一份合理的进度计划并适时更新计划,保存同期纪录
可见进度计划及网络图的重要性了吧!
以上是我的一些基本经验,大家如果熟练掌握了合同条款,遵守了国际工程索赔的各项程序和机制,再加上熟练地运用斑马PERT软件,制作一份高质量的CPM网络图,在工期索赔上练就一身金刚不坏之身的本事,那么我们在国际工程工期延误及干扰索赔方面,就可以攻无不克,战无不胜了。
参考文献

英 Roger Gibson著/崔军译机械工业出版社
英国工程法学会(SCL)工期延误与干扰索赔分析准则北京交通大学出版社
Fidic合同新版红皮书 1999年版
中华人民共和国住房和城乡建设部《工程网络计划技术规程2015年版》中国建筑工业出版社


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